1. Общие положения
2. Общий порядок проведения депозитарных операций
3. Особенности исполнения отдельных депозитарных операций

3.1. Операции, выполняемые НДЦ
3.2. Открытие и закрытие счета депо, открытие и закрытие раздела

3.2.1. Открытие счета депо
3.2.2. Закрытие счета депо
3.2.3. Открытие раздела

3.2.3.1. Общий порядок открытия разделов
3.2.3.2. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для учета федеральных государственных ценных бумаг и ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в соответствии ...
3.2.3.3. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг
3.2.3.4. Особенности открытия разделов на междепозитарном счете депо для учета корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента
3.2.3.5. Особенности открытия разделов на счете депо для учета корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг, обслуживаемых через филиал Депонента
3.2.3.6. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»

3.2.4. Закрытие раздела

3.3. Назначение оператора
3.4. Регистрация/внесение изменений в анкеты

3.4.1. Регистрация/внесение изменений в анкеты юридического или физического лица
3.4.2. Регистрация банковских реквизитов

3.4.2.1. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг (за исключением федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России)
3.4.2.2. Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России

3.5. Перевод ценных бумаг

3.5.1. Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в НДЦ
3.5.2. Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо
3.5.3. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг

3.5.3.1. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг
3.5.3.2. Особенности переводов федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России

3.5.4. Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг

3.5.4.1. Особенности переводов ценных бумаг без контроля расчетов по денежным средствам
3.5.4.2. Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам

3.6. Арест и снятие ареста ценных бумаг
3.7. Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом

3.7.1. Общие положения
3.7.2. Особенности регистрации/прекращения обременения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, залогом без расчетов по денежным средствам
3.7.3. Особенности регистрации обременения корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг залогом без расчетов по денежным средствам
3.7.4. Особенности регистрации обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам
3.7.5. Списание ценных бумаг из залоговых разделов
3.7.6. Замена предмета залога
3.7.7. Особенности оказания сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств 5
3.7.8. Контроль обеспеченности обязательств

3.8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет

3.8.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет НДЦ как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
3.8.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в другом депозитарии

3.9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
3.10. Перемещение ценных бумаг
3.11. Исправление ошибочных операций
3.12. Отмена неисполненных поручений депо
3.13. Административная блокировка/разблокировка
3.14. Предоставление отчетов по информационным запросам
3.15. Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг
3.16. Конвертация
3.17. Начисление дополнительных ценных бумаг
3.18. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг

3.18.1. Общий порядок погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг
3.18.2. Особенности погашения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России
3.18.3. Порядок проведения операций в случаях, связанных с досрочным погашением/выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях, предполагающих зачисление/списание ценных бумаг на/с раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий»

3.19. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам

3.19.1. Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам, оказываемые НДЦ
3.19.2. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам

3.19.2.1. Общие положения
3.19.2.2. Особенности оказания услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через НДЦ
3.19.2.3. Отказ от услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через НДЦ
3.19.2.4. Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России
3.19.2.5. Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам в иностранной валюте

3.19.3. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях

3.20. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
3.21. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными...
3.22. Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия НДЦ с депозитариями, с которыми НДЦ заключил договоры о междепозитарных отношениях

3.22.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из Депозитария
3.22.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Депозитарий
3.22.3. Дополнительные операции, осуществляемые по взаимным междепозитарным счетам Депозитариев

3.22.3.1. Процедура установления лимитов величины денежной оценки остатков ценных бумаг
3.22.3.2. Процедура сверки
3.22.3.3. Операция урегулирования по междепозитарным счетам
3.22.3.4. Процедура сверки остатков ценных бумаг с лимитами
3.22.3.5. Особенности проведения операции снятия с хранения и/или учета ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов»
3.22.3.6. Особенности обеспечения проведения корпоративных действий эмитентов в отношении междепозитарных счетов Депозитариев

3.23. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах НДЦ в иностранных депозитариях и международных расчетно-клиринговых организациях

3.23.1. Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций

4. Описание правил функционирования типов разделов, открываемых на счетах депо Депонентов

4.1. Основной
4.2. Блокировано в залоге
4.3. Блокировано принятое в залог
4.4. Блокировано Банком России
4.5. Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России
4.6. Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России
4.7. Блокировано по РЕПО.ГКО-ОФЗ
4.8. Блокировано по РЕПО. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг
4.9. Блокировано по аресту
4.10. Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти
4.11. Блокировано для торгов на ММВБ.ГКО-ОФЗ
4.12. Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг
4.13. Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг
4.14. Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг, принятых в залог
4.15. Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России
4.16. Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России
4.17. Блокировано по расчетам
4.18. Блокировано для взаиморасчетов
4.19. Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ
4.20. Блокировано для клиринга на ММВБ. Обеспечение по сделкам с ЦК
4.21. Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в иностранной валюте. USD
4.22. Блокировано для клиринга на ММВБ. Предложение крупных пакетов акций
4.23. Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций
4.24. Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги
4.25. Блокировано в залоге. Специальный раздел
4.26. Блокировано в залоге. Учет обязательств
4.27. Блокировано для проведения корпоративных действий
4.28. Ценные бумаги для распределения Депонентам
4.29. Блокировано для торгов на СМВБ
4.30. Блокировано при реорганизации
4.31. Основной клиентский
4.32. Основной филиала
4.33. Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция
4.34. Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО
4.35. Раздел длительного хранения

5. Сверка данных по ценным бумагам депонента
6. Особенности обмена электронными документами

Версия для печати