|
Оглавление
/ Особенности исполнения отдельных депозитарных операций / Открытие и закрытие счета депо, открытие и закрытие раздела / Открытие раздела / Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для учета федеральных государственных ценных бумаг и ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в соответствии ... 3.2.3.2. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для учета федеральных государственных ценных бумаг и ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в соответствии ...
с «Правилами обращения на ММВБ ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в Торговой системе на рынке государственных ценных бумаг с расчетами по сделкам в валюте Российской Федерации в Секторе для расчетов по государственным федеральным ценным бумагам на Организованном рынке ценных бумаг»
Для учета федеральных государственных ценных бумаг (далее – ГКО-ОФЗ) и иных ценных бумаг, сделки с которыми заключаются через торговую систему - Закрытое акционерное общество «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – ММВБ) в соответствии с «Правилами обращения на ММВБ ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в Торговой системе на рынке государственных ценных бумаг с расчетами по сделкам в валюте Российской Федерации в Секторе для расчетов по государственным федеральным ценным бумагам на Организованном рынке ценных бумаг» (далее – Правила), на счете депо Депонента могут быть открыты торговые разделы следующих типов:
| Наименование типа раздела |
Код типа раздела |
Счет депо, на котором может быть открыт раздел данного типа |
| По сделкам, заключаемым на ММВБ с федеральными государственными ценными бумагами (ГКО-ОФЗ) |
|
Блокировано для торгов на ММВБ. ГКО-ОФЗ |
11 |
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Дилером на ОРЦБ |
|
Блокировано по РЕПО. ГКО-ОФЗ |
1R |
Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Дилером на рынке ГКО-ОФЗ |
| По сделкам, заключаемым с иными ценными бумагами в соответствии с Правилами |
|
Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг |
1F |
- Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, допущенного ММВБ в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ от имени и за счет Депонента или за счет средств, переданных Депоненту в доверительное управление;
- Междепозитарный счет депо Депонента, допущенного ММВБ в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ за счет и по поручению клиентов Депонента;
- Междепозитарный счет депо Депонента - специализированного депозитария, являющегося субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации (далее – Специализированный депозитарий), - при совершении сделок за счет средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление клиентам Специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации.
|
|
Блокировано по РЕПО. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг |
FR |
- Счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, допущенного ММВБ в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ от имени и за счет Депонента или за счет средств, переданных Депоненту в доверительное управление;
- Междепозитарный счет депо Депонента, допущенного ММВБ в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ за счет и по поручению клиентов Депонента;
- Междепозитарный счет депо Депонента-специализированного депозитария, являющегося субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации, (далее – Специализированный депозитарий) - при совершении сделок за счет средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление клиентам Специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации.
|
О перечне ценных бумаг, сделки с которыми заключаются через Торговую систему ММВБ в соответствии с Правилами, ММВБ уведомляет Депонентов в установленном порядке. Ответственность за соответствие совершаемых по торговым разделам операций требованиям действующего законодательства Российской Федерации, условиям выпуска и обращения ценных бумаг, Правилам и регламентам проведения торгов на ММВБ, несет Депонент.
По тексту подпункта все перечисленные разделы именуются «торговые разделы».
Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в НДЦ уведомления Банка России о заключении Депонентом с Банком России договора на выполнение функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ или уведомления ММВБ о том, что Депонент допущен к совершению сделок с ценными бумагами в соответствии с Правилами, а также информации о присвоении ММВБ соответствующих торговых идентификаторов; либо при наличии в НДЦ информации о том, что Депонент является Специализированным депозитарием, и о торговых идентификаторах, присвоенных ММВБ участникам торгов, обслуживающих клиентов Специализированного депозитария.
ММВБ в качестве Торговой системы получает возможность совершать действия, предусмотренные действующими нормативными документами, регулирующими порядок обращения ценных бумаг на ОРЦБ, и правилами торгов на ММВБ и связанные с проведением операций по указанным торговым разделам счета депо Депонента, с момента получения НДЦ доверенности, выданной Депонентом на предоставление соответствующих полномочий ММВБ, и оформленной в соответствии с действующими правилами торгов на ММВБ. Доверенность предоставляется Депонентом, допущенным в соответствии с Правилами к совершению сделок в Торговой системе ММВБ, на ММВБ, копию доверенности ММВБ передает в НДЦ. Депонент, являющийся Специализированным депозитарием, должен предоставить два экземпляра оригинала доверенности в НДЦ, один из которых НДЦ передает на ММВБ. На междепозитарном счете депо Специализированного депозитария могут быть открыты только те торговые разделы, типы которых указаны в доверенности. Образец доверенности приведен в приложении № 1 к Порядку
С момента передачи на ММВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от ММВБ соответствующих распоряжений на разблокировку торговых разделов НДЦ не осуществляет никаких административных операций, препятствующих проведению расчетов по ценным бумагам, сведения о которых были переданы на ММВБ.
Допускается зачисление/списание ценных бумаг на/с торговых разделов в течение торговой сессии в соответствии с действующими нормативными документами Банка России и Регламентом проведения операций в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами. В поручениях депо на списание ценных бумаг с торговых разделов во время торговой сессии время начала исполнения поручения не указывается или указывается не позднее времени завершения торгов согласно графику проведения торгов. Поручение будет исполняться в ходе торговой сессии первого дня в периоде исполнения, если выполнены все условия исполнения операции и это допускается действующим Регламентом проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами. В случае указания времени начала исполнения поручения позже времени завершения торгов, поручение будет исполняться после окончания торгов и завершения расчетов по результатам торгов и до закрытия операционного дня в первый день периода исполнения или в течение всего операционного дня в последующие дни периода исполнения. Операции зачисления ценных бумаг на торговые разделы НДЦ исполняет (при соблюдении всех условий исполнения операции) вне зависимости от графика проведения торговой сессии.
В случае если в поручении на перевод ценных бумаг с торговых разделов счета депо Депонент указал ценные бумаги нескольких выпусков, и ценные бумаги хотя бы одного из указанных в поручении выпусков не могут быть разблокированы во время проведения торгов, то НДЦ не исполняет данное поручение во время проведения торгов. При этом в течение данной торговой сессии Депонент не может распоряжаться ценными бумагами тех выпусков, которые были разблокированы ММВБ по данному поручению Депонента.
|
|
Версия для печати главы