1. Общие положения

1.1 Тарифы определяют размер оплаты услуг НДЦ.

1.2 Тарифы составлены в рублях.

Вверх

2. Плата за услуги по хранению и/или учету прав на ценные бумаги

2.1 Плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги включает в себя плату за все услуги, оказываемые НДЦ в соответствии с заключенными договорами, если Тарифами специально не предусмотрено взимание платы за соответствующую услугу НДЦ.

2.2 При определении размера оплаты услуг НДЦ по хранению и/или учету прав на ценные бумаги из расчета стоимости остатка ценных бумаг исключаются ценные бумаги, срок обращения которых истек.

2.3 Для целей определения размеров оплаты услуг НДЦ различные виды ценных бумаг объединены в шесть групп:

• государственные, муниципальные и корпоративные облигации (кроме облигаций, учитываемых в международных депозитариях);
• акции (кроме акций, находящихся на разделах типа «Раздел длительного хранения» счетов депо и акций, учитываемых в центральных депозитариях стран СНГ) и инвестиционные паи;
• акции, находящиеся на разделах типа «Раздел длительного хранения» счетов депо;
• инструменты, учитываемые в международных депозитариях¹;
• инструменты, учитываемые в центральных депозитариях стран СНГ;
• американские депозитарные расписки (далее – АДР), глобальные депозитарные расписки (далее – ГДР).

2.4 Ежемесячная плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги определяется как сумма величин, исчисленных в соответствии с указанными в Тарифах ставками ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги каждой группы. В соответствии с маркетинговой политикой НДЦ плата за услуги по хранению и/или учету прав на российские депозитарные расписки не взимается, за исключением возмещения расходов НДЦ, связанных с исполнением поручений депонентов.

2.5 Стоимость остатка ценных бумаг рассчитывается как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счете депо Депонента в расчетном месяце, по календарным дням месяца. Стоимость остатка по каждому выпуску ценных бумаг за календарный день определяется как произведение остатка в штуках на конец дня на рыночную цену ценных бумаг этого выпуска. Для выходных и праздничных дней значения остатка в штуках и рыночной цены выпуска принимаются равными значениям за предшествующий рабочий день. Рыночная цена определяется в соответствии с Приложением № 2 к «Порядку взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности».

2.6 Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги - для государственных, муниципальных и корпоративных облигаций:

2.7 Ставки ежемесячной платы  за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для акций (кроме акций, находящихся на разделах типа «Раздел длительного хранения» счетов депо акций, учитываемых в центральных депозитариях стран СНГ) и инвестиционных паев:

2.7.1. Ставка ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для акций и инвестиционных паев, не имеющих рыночной цены², составляет 100 рублей за один выпуск ценных бумаг на счете депо, но не более 3000 рублей.

2.7.2. Ставка ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для акций, находящихся на разделах типов: «Блокировано для клиринга на ММВБ. Предложение крупных пакетов акций», «Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций» счетов депо (далее – Разделы SPO), составляет 1000 рублей за каждый Раздел SPO на счете депо.

2.7.3. Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для акций ОАО «Газпром», за исключением акций ОАО «Газпром», находящихся на Разделах SPO:

2.7.4. Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги – для акций и инвестиционных паев, за исключением акций, указанных в пп. 2.7.1.- 2.7.3. Тарифов:

2.8 Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги - для инструментов, учитываемых в международных депозитариях (за исключением инструментов, указанных в пункте 2.12 Тарифов):

2.9 Ставка ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги для инструментов, учитываемых в центральных депозитариях стран СНГ:

Ставка ежемесячной платы за услуги по хранению и/или учету прав на ценные бумаги	Примечание
0,0007% от стоимости остатка ценных бумаг (в руб.)	Дополнительно к тарифу взимается сумма, равная сумме фактически понесенных расходов НДЦ по оплате услуг хранения и учета ценных бумаг в депозитарии-корреспонденте.

2.10 В случае если наложенная на счет депо административная блокировка действует в течение полного расчетного месяца, плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги взимается в размере 30 рублей в месяц.

2.11. Плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги для акций, находящихся на разделах типа «Раздел длительного хранения» счетов депо, включается в ежемесячную минимальную плату за услуги НДЦ, за исключением:

• акций, учитываемых в центральных депозитариях стран СНГ, в отношении которых сумма вознаграждения  НДЦ устанавливается в размере фактически понесенных расходов НДЦ по оплате услуг хранения и учета ценных бумаг в депозитарии-корреспонденте;
• акций ОАО «Газпром», для которых  ставка ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги составляет 0,00125% от стоимости остатка на разделах типа «Раздел длительного хранения» счетов депо.

2.12. Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги - для АДР, ГДР:

[1] Под инструментами, учитываемыми в международных депозитариях, понимаются ценные бумаги, принятые на обслуживание в Euroclear и Clearstream.

[2] Акции и инвестиционные паи считаются не имеющими рыночной цены, если рыночная цена, определенная в соответствии с п.2.5. настоящих Тарифов, была равна нулю в течение полного месяца или части месяца.

[3] Под Держателем, выполняющим функции расчетного депозитария, понимается Депонент НДЦ, деятельность которого на рынке ценных бумаг соответствует определению «расчетный депозитарий», данному в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 (п.2, статья 10.1) и «Положении о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утв. Постановлением ФКЦБ России №32/пс от 14.08.2002 (п. 1.4.).

Вверх

3. Услуги по исполнению инвентарных операций по счету депо и обработка документов ⁴

№ п/п	Наименование операции		Стоимость операции, руб.	Примечания
3.1	Переводы ценных бумаг
3.1.1	Переводы ценных бумаг (за каждую позицию в поручении)		75	Переводы ценных бумаг включают в себя переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо, переводы ценных бумаг между счетами депо. Под позицией в поручении здесь и далее понимается указание провести операцию зачисления или списания по одному лицевому счету депо. Тариф не применяется в случаях: Зачисления или списания по лицевому счету в разделе, оператором которого является Банк России; Перевода акций из раздела типа «Раздел длительного хранения» счета депо; Перевода акций в корреспонденции с Разделами SPO; Перевода ценных бумаг из раздела типа “Ценные бумаги для распределения Депонентам» в рамках одного счета депо.
3.1.2	Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в рублях (за каждую позицию в поручении)		160	Тариф не применяется в случаях: Перевода акций из раздела типа «Раздел длительного хранения» счета депо; Перевода акций в корреспонденции с Разделами SPO.
3.1.3	Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в иностранной валюте (за каждую позицию в поручении)		600	Тариф не применяется в случаях: Перевода акций из раздела типа «Раздел длительного хранения» счета депо; Перевода акций в корреспонденции с Разделами SPO.
3.1.4	Перевод ценных бумаг по результатам сделки, включенной в простой клиринг		100	Тариф взимается с депонента, с раздела счета депо которого списаны ценные бумаги, и с депонента, на раздел счета депо которого зачислены ценные бумаги.
3.2	Снятие ценных бумаг с хранения
3.2.1	Ценные бумаги, номинированные в рублях, инвестиционные паи, инструменты, учитываемые в центральных депозитариях стран СНГ (за каждую позицию в поручении)		550	Дополнительно к тарифу взимается сумма, равная сумме фактически понесенных расходов НДЦ при исполнении своих обязательств перед Депонентом по соответствующим договорам (возмещение расходов, фактически понесенных НДЦ). Тариф не применяется в случаях: Снятия с хранения акций из раздела типа «Раздел длительного хранения» счета депо; Снятия с хранений акций из  Разделов SPO, за исключением расходов, фактических понесенных НДЦ: Снятия ценных бумаг с хранения с использованием междепозитарного взаимодействия НДЦ и ЗАО «ДКК» по «мосту НДЦ-ДКК»
3.2.2	Инструменты в международных депозитариях, АДР, ГДР	за каждую позицию в поручении	450
3.2.3		отмена поручения	250
3.2.4	ОГВЗ (за каждую позицию в поручении)		300
3.2.5	Снятие ценных бумаг с хранения (место расчетов ИНГ Банк (Евразия) ЗАО, ЗАО КБ «Ситибанк»)		2400
3.2.6	Снятие ценных бумаг с хранения с использованием междепозитарного взаимодействия НДЦ и ЗАО«ДКК» по «мосту НДЦ-ДКК»		400	Возмещение расходов, фактически понесенных НДЦ, Депонентом не осуществляется. Тариф не применяется в случаях: Снятия с хранения акций из раздела типа «Раздел длительного хранения» счета депо; Снятия с хранения акций из Разделов SPO.
3.2.7	Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций на условиях «Delivery Versus Payment (DVP) settlement»		750
3.3	Прием ценных бумаг на хранение
3.3.1	Прием на хранение и/или учет прав на акции/инвестиционные паи по поручению, поданному после даты перерегистрации акций в реестре владельцев именных ценных бумаг/инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев		90	Тариф применяется в случае, если поручение подано позднее 25 календарных дней с момента перерегистрации акций в реестре владельцев именных ценных бумаг/инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев
3.3.2	Перерегистрация акций/инвестиционных паев, осуществляемая НДЦ		175	Дополнительно к тарифу взимается сумма, равная сумме фактически понесенных расходов НДЦ при исполнении своих обязательств перед Депонентом по соответствующим договорам (возмещение расходов, фактически понесенных НДЦ).
3.3.3	Инструменты в международных депозитариях, АДР, ГДР	за каждую позицию в поручении	450
3.3.4		отмена поручения	250
3.3.5	ОГВЗ (за каждую позицию в поручении)		300
3.3.6	Прием ценных бумаг на хранение (место расчетов ИНГ Банк (Евразия) ЗАО, ЗАО КБ «Ситибанк»)		1900
3.3.7	Прием ценных бумаг на хранение с использованием междепозитарного взаимодействия НДЦ и ЗАО «ДКК» по «мосту НДЦ-ДКК»		250	Возмещение расходов, фактически понесенных НДЦ, Депонентом не осуществляется. Тариф не применяется в случаях: Приема на хранение акций с зачислением на Разделы SPO
3.3.8	Прием ценных бумаг на хранение и/или учет с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций на условиях «Delivery Versus Payment (DVP) settlement»		750
3.4	Регистрация обременения ценных бумаг залогом (за каждую позицию в поручении)		950	За исключением операции зачисления на лицевой счет в разделе, оператором которого является Банк России. Тариф не применяется в случае перевода акций из раздела типа «Раздел длительного хранения» счета депо.
3.5	Исполнение поручения на разблокирование операций по счету депо (при административной блокировке)		Определяется расчетным путем, как стоимость услуг по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги в период действия административной блокировки, по Тарифам, действующим в соответствующий период для счетов депо, на которые не наложена административная блокировка.	Взимается в случае, если период действия административной блокировки счета депо составил непрерывно один календарный месяц или более одного календарного месяца.
3.6	Дополнительная плата за обработку документов в бумажной форме
3.6.1	Обработка бумажной формы поручения, запроса, технического приказа		310	Не применяется при проведении операции приема ценных бумаг на учет и хранение, а также для приложений к поручению в бумажной форме.
3.6.2	Предоставление отчета в бумажной форме по запросу		310	За каждый отчет, за исключением: предоставления стандартного ежемесячного отчета; предоставления отчета по форме IS403.
3.7	Перевод/снятие с хранения акций из раздела типа «Раздел длительного хранения» счета депо		0,00173% от стоимости переводимых акций (кроме акций, учитываемых в центральных депозитариях стран СНГ), но не менее 75 рублей и не более 2100 рублей; 0,0007% от стоимости переводимых акций (для акций, учитываемых в центральных депозитариях  стран СНГ), но не менее 75 рублей и не более 2100 рублей.	Стоимость переводимых акций определяется на дату совершения операции по рыночной цене, определяемой в соответствии с Приложением №2 к Порядку взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности. При   снятии  акций  с хранения, местом расчетов по которым является ИНГ Банк (Евразия) ЗАО,  применяется п. 3.2.5. Тарифов

[4] В соответствии с маркетинговой политикой НДЦ плата за исполнение инвентарных операций с российскими депозитарными расписками не взимается, за исключением возмещения расходов НДЦ, связанных с исполнением поручений депонентов.

Вверх

4. Дополнительные услуги

№ п/п	Наименование услуги	Стоимость, руб.	Примечания
4.1	Информационные услуги
4.1.1	Информационные операции по запросам дилера или инвестора (за каждый отчет)	50
4.1.2	Абонентская плата (за предоставление информационного бюллетеня «Сделки на рынке негосударственных облигационных займов»)	1 750	Взимается ежемесячно

Вверх

5. Минимальная плата за услуги НДЦ

5.1 В случае если стоимость услуг за расчетный месяц, рассчитанная в соответствии с разделами 2, 3, 4 Тарифов, оказывается меньше установленной минимальной платы за услуги НДЦ, то взимается ежемесячная минимальная плата за услуги НДЦ в размере 1700 рублей. В этом случае плата за услуги в соответствии с разделами 3, 4 (за исключением возмещения расходов НДЦ и п.4.1.2) включается в минимальную плату за услуги НДЦ и дополнительно не начисляется.

5.2 В случае нулевых остатков ценных бумаг на счете депо на конец каждого операционного дня расчетного месяца, и при отсутствии за расчетный месяц инвентарных операций, минимальная плата за услуги НДЦ не взимается.

Вверх