1. Общие вопросы

ВОПРОС: Не могли бы вы обозначить определение Держатель?

ОТВЕТ: Понятие «Держатель», используемое в п. 3.2.3.4. Порядка взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее Порядок), соответствует определению «Держатель» в п. 1.1.2. «Правил осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг» (далее Правила). Исходя из них, Держатель – организация, имеющая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, получившая статус Держателя в соответствии с настоящими Правилами клиринга и открывшая междепозитарный счет в ЗАО НДЦ, на котором учитываются права на ценные бумаги Участников клиринга и/или их клиентов.

На междепозитарном счете Депонента, получившего статус держателя могут открываться дополнительные торговые разделы тип А/D, тип В/E, тип С/F. Назначение дополнительных торговых разделов:

• тип А/D предназначен для учета операций с ценными бумагами, принадлежащими Участнику клиринга, зарезервированными для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по сделкам с ценным бумагам в российских рублях/иностранной валюте.
• тип В/Е предназначен для учета операций с ценными бумагами клиентов Участника клиринга, зарезервированными для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по сделкам с ценными бумагами в российских рублях/иностранной валюте.
• тип С/F предназначен для учета операций с ценными бумагами, переданными Участнику клиринга в доверительное управление, зарезервированными для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по сделкам с ценными бумагами в российских рублях/иностранной валюте.

На междепозитарном счете депо Держателя может быть открыто неограниченное число торговых разделов.

ВОПРОС: Кто из Депонентов НДЦ имеет статус Держателя?

ОТВЕТ: Список Держателей расположен на сайте ММВБ.

ВОПРОС: При проведении аудиторских проверок финансовой отчетности в компаниях, являющихся Депонентами НДЦ, в НДЦ поступают письма с просьбой предоставить в адрес аудиторской фирмы подтвержденные выписки по счетам депо.

ОТВЕТ: В соответствии разделом 2.6. Порядка взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» допускается передача отчетов на бумажном носителе по информационному запросу Депонента третьему лицу, указанному Депонентом в запросе. В этом случае, Депонент должен предоставить в НДЦ информационный запрос по форме IF04C на исполнение операции «Повторное предоставление отчета» (код операции - 4С) c обязательным указанием в запросе, какие отчеты должны быть предоставлены третьему лицу, наименования и адреса организации- получателя отчетов, а также ФИО лица, на имя которого должны быть направлены указанные отчеты.

ВОПРОС: Один из наших клиентов имел договор о брокерском обслуживании с банком, являющимся Депонентом НДЦ. На текущий момент у банка отозвана лицензия, депозитарий ценных бумаг банка ликвидирован. У клиента в собственности находятся акции Мосэнерго, ЛУКойла. Каким образом клиент может перевести эти ценные бумаги, например, в другой депозитарий?

ОТВЕТ: В соответствии с п.п. 8.1.а) и 8.3. Договора междепозитарного счета депо (далее Договор) между НДЦ и Депонентом, наступление обстоятельств аннулирования или прекращения срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Депонента, дающей право на осуществления депозитарной деятельности, ведет к расторжению Договора. Это влечет за собой прекращению операций по междепозитарному счету депо Депонента, кроме операций по списанию ценных бумаг, так как согласно с п.3.2.4. Порядка взаимодействия ЗАО НДЦ и депонентов при реализации условий осуществления деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее Порядок), счет может быть закрыт только с нулевыми остатками, т.е. только после окончательного списание ценных бумаг. Таким образом, Депонент должен, в соответствии с поручением клиента, подать поручение депо либо на снятие с хранения и/или учета ценных бумаг (п. 3.9. Порядка), либо на внутридепозитарный перевод ценных бумаг (п. 3.5.3.1. и п. 3.5.4.1. Порядка).

Вверх

2. Депозитарное обслуживание

ВОПРОС: Нам необходим бланк формы MF020 в электронном виде. Где можно найти эту форму?

ОТВЕТ: Типовые формы поручений, доверенностей, анкет и отчетов, являющиеся приложениями к Условиям осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный Депозитарный Центр» размещены на сайте НДЦ в разделе «Документы».

ВОПРОС: Можно ли открывать счета нерезидентам в Вашем депозитарии для торговли на ММВБ, есть ли какие-нибудь отличия для физических и юридических лиц?

ОТВЕТ: В соответствии с действующим Порядком взаимодействия ЗАО НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» допускается по решению руководства НДЦ открытие счетов депо владельца юридическим лицам, не являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также нерезидентам Российской Федерации, являющимся юридическими лицами. Юридическим лицам нерезидентам и юридическим лицам, не являющимся профессиональными участниками предоставляется возможность обслуживаться в НДЦ через попечителя счета, который является депонентом НДЦ. При этом попечителю счета передаются все полномочия по распоряжению счетом депо Депонента, в том числе полномочия на заключение договора с НДЦ. Попечитель счета также будет заключать сделки на Фондовой бирже ММВБ за счет и по поручению Депонента. Для резервирования ценных бумаг, сделки с которыми заключаются на  Фондовой бирже ММВБ, на счете депо нерезидента открывается торговый раздел «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ» или «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в иностранной валюте.USD». Для заключения сделок с государственными федеральными ценными бумагами Инвестор должен открыть счет депо владельца в Субдепозитарии одного из Дилеров на ОРЦБ. Физическим лицам счета депо в НДЦ не открываются.

ВОПРОС: Прошу еще раз пояснить: отчеты по корпоративным ЦБ будут распечатываться и предоставляться только по запросу Депонента или же по аналогии с государственными бумагами, т.е. автоматически по итогам торгового дня?

ОТВЕТ: В соответствии с п.2.6. Порядка взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный Депозитарный Центр», в том случае, если Депоненту, подписавшему с НДЦ Договор об обмене электронными документами, помимо отчета в виде электронного документа необходим отчет на бумажном носителе, Депонент должен направить в НДЦ запрос по форме IF04С с указанием отчетов, которые следует предоставить Депоненту на бумажном носителе. В этих случаях оплата за предоставление отчета на бумажном носителе осуществляется Депонентом в соответствии с действующими Тарифами оплаты услуг НДЦ.

ВОПРОС: Может ли подписывать документы на открытие счета депо (депозитарный договор, анкета депонента и проч.) и в дальнейшем поручения на депозитарные операции уполномоченное лицо, действующее на основании доверенности, имеющее помимо прочих следующие полномочия:

• заключать любые гражданско-правовые договоры;
• распоряжаться имуществом общества.

Если этого недостаточно, то какие полномочия должны быть указаны в доверенности для открытия счета депо и подписания поручений депо и на основании каких актов, документов эти полномочия должны быть?

ОТВЕТ: Полномочия лица-представителя контрагента устанавливаются НДЦ на основании предоставляемых контрагентом документов, в том числе, доверенностей. По-видимому, в случае указания в тексте доверенности полномочий заключать гражданско-правовые договоры, возможно заключение депозитарного договора и открытие счета депо. При этом в тексте договора должна быть ссылка на доверенность с указанием номера и даты ее составления. После заключения депозитарного договора контрагент осуществляет взаимодействие с НДЦ в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр», которыми предусмотрены, в том числе, формы доверенностей на распоряжение счетом депо.

ВОПРОС: Можно ли в связи с новым программным обеспечением персонализировать клиентов как это происходит на рынке федеральных государственных ценных бумаг? И соответственно объединить два рынка корпоративных и гос. бумаг по каждому клиенту на счет MI?

ОТВЕТ: В соответствии с п.3.2.3.4. Порядка взаимодействия ЗАО НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее Порядок) для ведения обособленного учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонент может открыть на междепозитарном счете конкретные торговые разделы. При этом клиентов возможно персонализировать, указав в коде раздела код клиента в соответствии со структурой кода раздела, приведенной при описании правил функционирования  типов разделов в п.4. Порядка.

Объединение двух рынков невозможно, так как учет федеральных государственных ценных бумаг по инвесторам в соответствии с нормативными документами ведется в Субдепозитариях Дилеров.

Вверх

3. Ценные бумаги

ВОПРОС: Почему дополнительный выпуск ценных бумаг, полученный в результате проведения корпоративного действия, был зачислен НДЦ на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам»? Кем должен осуществляться перевод бумаг из этого раздела на другой раздел (основной или торговый)?

ОТВЕТ: В соответствии с п.3.17 Порядка взаимодействия ЗАО НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ по результатам исполнения операции "Начисление дополнительных ценных бумаг" новый выпуск ценных бумаг зачисляется на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам».

Перевод ценных бумаг в рамках одного счета депо с раздела «Ценные бумаги для распределения Депонентам» осуществляется по поручению Депонента (код операции - 20). Оплата операции осуществляется в соответствии с действующими Тарифами оплаты услуг НДЦ.

ВОПРОС: Пожалуйста, сообщите каким образом быстро узнать соответствие номера государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитента коду выпуска ценных бумаг эмитента в НДЦ.

ОТВЕТ: Соответствие номера государственной регистрации выпуска ценных бумаг, принятого на обслуживание в НДЦ, депозитарному коду присвоенному данному выпуску ценных бумаг в НДЦ, можно найти на сайте НДЦ в разделе База данных / Обслуживаемые ценные бумаги.

ВОПРОС: Оказывает ли НДЦ услуги по присвоению ценным бумагам ISIN кодов?

ОТВЕТ: ЗАО НДЦ осуществляет присвоение ISIN и CFI кодов российским финансовым инструментам по заявкам участников рынка. Также ЗАО НДЦ оказывает следующие услуги:

• предоставляет по запросам международные коды ISIN и CFI, присвоенные иностранным финансовым инструментам ответственными нумерующими агентствами;
• содействует в присвоении ISIN и CFI кодов, если такие коды не были присвоены иностранным финансовым инструментам ранее;
• поддерживает Базу данных по международным кодам, присвоенным российским финансовым инструментам и Справочник иностранных финансовых инструментов, отвечающих требованиям Положения ФСФР России о квалификации, и присвоенных им международных кодов.

Услуги по присвоению идентификационных кодов ЗАО НДЦ оказываются бесплатно.

Обратиться с Заявкой на присвоение ISIN кода финансовому инструменту могут:

• эмитенты;
• ведущие менеджеры займа;
• агенты по размещению выпуска (андеррайтеры выпуска);
• компании-резиденты - участники российского рынка ценных бумаг;
• компании-нерезиденты - участники российского рынка ценных бумаг.

Для присвоения новых кодов ISIN участнику рынка необходимо направить в ЗАО НДЦ Заявку на присвоение кода ISIN и документы, определенные Процедурой присвоения кодов.

Более полную информацию о данной услуге Вы можете получить на WEB-сайте по адресу www.ISIN.ru.

Заявки принимаются: в офисе ЗАО НДЦ в Клиентском отделе.

ВОПРОС: В какой срок акции дополнительного выпуска будут присоединены к основному, и какова процедура присоединения?

ОТВЕТ: В соответствии со ст.20 п. 4 Федерального закона о рынке ценных бумаг, Постановлениями ФКЦБ России № 03-16/пс от 01.04.2003 г., № 03-18/пс от 01.04.2003 г., №03-28/пс от 22.05.2003г. определен порядок аннулирования и объединения дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. В НДЦ операция аннулирования кода дополнительного выпуска исполняется в соответствии с п. 3.21. Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее Условий) и п. 3.21. Порядок взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий на основании служебного поручения НДЦ (код операции - 51В или 10/51В). По результатам исполнения Вам будут предоставлены отчеты по форме MS101 и GS036. Технически операция будет осуществлена следующим образом: будут списаны ценные бумаги дополнительного выпуска и на те же разделы счета депо и в том же количестве будут зачислены ценные бумаги основного выпуска.

Вверх