Исполнение операций по счетам НДЦ, открытым в международных иностранных депозитариях Clearstream Banking S.A. (далее — Clearstream) и Euroclear Bank S.A./N.V. (далее — Euroclear), является одним из приоритетных направлений развития услуг НДЦ.

Счет НДЦ в Clearstream успешно функционирует с мая 2005 года. Счет НДЦ в Euroclear открыт в сентябре 2007 года и начал функционировать с мая 2008 года.

Прием ценных бумаг на обслуживание

НДЦ принимает на обслуживание иностранные финансовые инструменты, прошедшие процедуру квалификации в соответствии с Приказом ФСФР России от 23 октября 2007 г. №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг». НДЦ оказывает содействие участникам рынка в прохождении процедуры квалификации иностранных финансовых инструментов. Подробная информация о порядке оказания НДЦ данных услуг приведена в разделе Услуги.

На данный момент на счетах НДЦ в Clearstream и Euroclear осуществляется учет облигаций внешнего облигационного займа Российской Федерации (еврооблигаций РФ), корпоративных еврооблигаций и депозитарных расписок:

• список облигаций внешнего облигационного займа Российской Федерации, принятых на обслуживание в НДЦ;
• список корпоративных еврооблигаций, принятых на обслуживание в НДЦ;
• список АДР и ГДР, принятых на обслуживание в НДЦ.

Для приема на обслуживание ценных бумаг через счета НДЦ в Clearstream и Euroclear депонент должен представить письмо с просьбой о принятии на обслуживание в НДЦ указанных ценных бумаг, а также представить в соответствии с разделом 4 Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ следующие документы:

• анкету юридического лица эмитента ценных бумаг по форме AA001;
• информацию о данном выпуске ценных бумаг (объем предоставляемой информации согласуется с Отделом корпоративных действий и информации, тел. 956-09-30);
• проспект эмиссии данных ценных бумаг (при наличии);
• иную необходимую информацию.

Вверх

Проведение операций в Clearstream и Euroclear

С ценными бумагами можно осуществлять любые предусмотренные Условиями осуществления депозитарной деятельности НДЦ депозитарные операции, исполнение которых не противоречит условиям выпуска и обращения ценных бумаг:

• зачисление со счета в Clearstream или Euroclear на счет депо депонента в НДЦ;
• списание со счета депо депонента в НДЦ на указанный депонентом счет в Clearstream или Euroclear;
• переводы ценных бумаг между счетами депо в НДЦ, в том числе с контролем расчетов по денежным средствам;
• переводы в рамках одного счета депо;
• регистрация обременения ценных бумаг залогом.

При этом операции приема на хранение и/или учет или снятия с хранения и/или учета будут исполняться в НДЦ:

• по результатам перевода ценных бумаг со счета отправителя/на счет получателя ценных бумаг в Clearstream на(со) счет(а) НДЦ в Clearstream;
• по результатам перевода ценных бумаг со счета отправителя/на счет получателя ценных бумаг в Euroclear на(со) счет(а) НДЦ в Euroclear;
• по результатам перевода ценных бумаг со счета НДЦ в Clearstream на счет получателя в Euroclear по «мосту» Clearstream - Euroclear;
• по результатам перевода ценных бумаг со счета НДЦ в Euroclear на счет получателя в Clearstream по «мосту» Clearstream - Euroclear.

Коды конкретных мест расчетов, которые необходимо указывать в поле «Место расчетов» в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет либо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета приведены в таблице «Места расчетов».

Обращаем Ваше внимание, что для перевода корпоративных еврооблигаций со счета НДЦ в Euroclear и Clearstream, лот (в валюте номинала), который может быть переведен на счет или со счета НДЦ в Euroclear и Clearstream, должен быть равен «Минимальному лоту в валюте номинала» или превосходить его на величину кратную «Номиналу», Значения «Минимальный лот в валюте номинала» и «Номинал» для обслуживаемых ценных бумаг приведены на сайте в разделе «База данных» подраздел «Обслуживаемые ценные бумаги».

Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг Euroclear могут исполняться:

• на условиях «Free of Payment (FOP) settlement» (далее – на условиях FOP);
• на условиях «Delivery Versus Payment (DVP) settlement» (далее – на условиях DVP).

Операции с использованием счетов НДЦ в Clearstream исполняются только на условиях FOP.

С еврооблигациями, выпущенными юридическими лицами-нерезидентами Российской Федерации за пределами Российской Федерации, включенными в Ломбардный список Банка России, но не допущенными к публичному обращению в Российской Федерации, могут исполняться переводы ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам при заключении кредитными организациями сделок прямого РЕПО с Банком России.

Режим исполнения операций списания и зачисления ценных бумаг, учитываемых на счетах НДЦ в Clearstream и Euroclear, установлен в Порядке взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ (далее – Порядок).

Вверх

Проведение операций в Euroclear на условиях DVP

НДЦ совместно с НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ЗАКРЫТЫМ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ «РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА МОСКОВСКОЙ МЕЖБАНКОВСКОЙ ВАЛЮТНОЙ БИРЖИ» (ЗАО РП ММВБ) оказывает услуги по осуществлению расчетов на условиях «Delivery Versus Payment (DVP) settlement» с использованием счетов НДЦ и ЗАО РП ММВБ, открытых в Euroclear. НДЦ отвечает за учет ценных бумаг, ЗАО РП ММВБ – за движение денежных средств. Расчеты производятся на валовой основе (сделка за сделкой).

Используемые валюты

В настоящее время расчеты по операциям, исполняемым на условиях DVP, могут осуществляться в следующих валютах:

• долларах США;
• евро;
• швейцарских франках.

Для получения возможности осуществлять расчеты в других иностранных валютах депонент должен заблаговременно обратиться в НДЦ с письмом в произвольной форме с указанием валюты, в которой предполагается проводить расчеты. 

Действия депонента, необходимые для проведения операций

Для проведения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP депоненту, открывшему в НДЦ счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего или междепозитарный счет депо, необходимо:

• открыть в ЗАО РП ММВБ специальный банковский счет, предназначенный для осуществления денежных расчетов в иностранной валюте по операциям, исполняемым в Euroclear на условиях DVP. Перечень документов, необходимых для открытия специального банковского счета приведен на сайте ЗАО РП ММВБ;
• зарегистрировать в порядке, предусмотренном подпунктом 3.4.2 Порядка, реквизиты специального счета, предоставив в НДЦ Уведомление о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 10).

Для исполнения операций на условиях DVP не требуется открытия специальных разделов на счете депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарном счете депо, ценные бумаги могут зачисляться/списываться на/с любых разделов счетов депо указанных типов в НДЦ, если это не противоречит правилам функционирования разделов конкретного типа, приведенным в разделе 4 Порядка.

Проведение расчетов в Euroclear

При исполнении операций на условиях DVP ценные бумаги зачисляются/списываются на/с счета НДЦ в Euroclear (местом хранения ценных бумаг является Euroclear), а денежные средства списываются/зачисляются с/на счет ЗАО РП ММВБ в Euroclear. В направляемых в Euroclear поручениях на исполнение операций на условиях DVP в качестве счета зачисления/списания ценных бумаг должен быть указан счет НДЦ № 12065 в Euroclear. Номер счета ЗАО РП ММВБ в поручениях не указывается.

Местом расчетов по ценным бумагам могут быть:

• Euroclear — при списании/зачислении ценных бумаг с/на счет НДЦ в Euroclear на счет получателя/отправителя ценных бумаг в Euroclear (код места расчетов - MGTCBEBE или EUROCLEAR);
• Clearstream — при списании/зачислении ценных бумаг по «мосту» Euroclear – Clearstream: с/на счет НДЦ в Euroclear на счет получателя/отправителя ценных бумаг в Clearstream (код места расчетов - MGTCBECEDELL).

Расчеты сделок в Euroclear осуществляются только при исполнении следующих условий:

• наличие встречных поручений;
• успешная квитовка поручений;
• наступление даты расчетов;
• продавец владеет достаточным пакетом ценных бумаг;
• покупатель владеет достаточным объемом денежных средств.

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP

Основанием для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP является поручение депо депонента по форме MF035 (код операции – 37), SWIFT – МТ540.

• Особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF035.

Операции осуществляются при исполнении следующих условий:

• наличие на дату расчетов, указанную в поручении депо, необходимой суммы денежных средств на специальном счете депонента в ЗАО РП ММВБ;
• наличие в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);
• получение НДЦ от ЗАО РП ММВБ уведомления о резервировании необходимой для исполнения операции суммы денежных средств;
• получение НДЦ отчета Euroclear об исполнении соответствующей операции по счету НДЦ. 

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP

Основанием для исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP является поручение депо депонента по форме MF036 (код операции – 36), SWIFT – МТ542.

• Особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF036.

Операции осуществляются при исполнении следующих условий:

• наличие достаточного количества ценных бумаг на счете депо депонента в НДЦ;
• своевременная подача получателем ценных бумаг поручения в Euroclear (или Clearstream, в случае проведения операции по «мосту» Euroclear – Clearstream);
• наличие на дату расчетов, указанную в поручении депо депонента, достаточной для расчетов по сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных бумаг в Euroclear (или Clearstream, в случае проведения операции по «мосту» Euroclear – Clearstream);
• получение НДЦ отчета Euroclear об исполнении соответствующей операции по счету НДЦ;
• предоставление в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля).

График приема поручений от депонентов

При определении времени подачи поручения депо в НДЦ необходимо учитывать следующее:

• определение периода, в течение которого должен быть подкреплен специальный счет депонента в ЗАО РП ММВБ, должно осуществляться с учетом времени, до которого денежные средства в той или иной иностранной валюте для расчетов в указанную в поручении депо дату расчетов должны быть зачислены на специальный счет (в соответствии с требованиями ЗАО РП ММВБ);
• при подаче поручений депо на бумажном носителе время приема поручений депо сокращается на 1 час относительно времени, указанного в таблице;
• в случае отсутствия достаточного количества ценных бумаг на счете НДЦ в Euroclear до исполнения поручения депо на списание ценных бумаг будет осуществлена операция перемещения ценных бумаг. Во избежание задержек в исполнении операций рекомендуется подавать поручения депо заблаговременно, в рабочий день, предшествующий дате расчетов (SD-1);
• при подаче поручения депо для исполнения во время дополнительного цикла расчетов рекомендуется получать подтверждение контрагента, что режим его счета в Clearstream или Euroclear предусматривает возможность проведения расчетов во время дополнительного цикла. С целью увеличения периода исполнения текущим днем операций в Clearstream или Euroclear рекомендуется контрагентам также предусмотреть возможность проведения расчетов во время дополнительного цикла (optional process).

Вверх

Выплата доходов

Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах НДЦ в CLeartsream и Euroclear, и денежных средств от погашения ценных бумаг депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым будут перечисляться денежные средства, предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06). Выплата доходов по ценным бумагам, на счетах НДЦ в CLeartsream и Euroclear, осуществляется с зачислением средств на счет НДЦ в Clearstream и Euroclear с последующим переводом через Расчетную палату ММВБ на счета депонентов. Обращаем Ваше внимание, что Евроклир осуществляет выплату по ценным бумагам не ранее чем Т+1.

Вверх

Дополнительная информация

• Тарифы НДЦ (плата за хранение и операции с ценными бумагами, учитываемыми на счетах НДЦ в Clearstream и Euroclear, взимается в рублях в соответствии с Тарифами НДЦ в порядке, предусмотренном депозитарным договором)
• Порядок взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ (п.3.23. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах НДЦ в иностранных депозитариях и международных расчетно-клиринговых организациях)
• Реквизиты для расчетов
• Временные графики исполнения операций
• Нормативные документы ММВБ

Вверх

Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ, а также в Управлении операционной работы и взаимодействия с клиентами (Первый и второй операционные отделы и отдел валютного контроля) ЗАО РП ММВБ по телефону: (495) 745-81-09.