При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом НДЦ не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия cторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

Регистрация обременения ценных бумаг залогом в НДЦ может осуществляться:

• без расчетов по денежным средствам
• с расчетами по денежным средствам
• с оказанием комплекса сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств

Без расчетов по денежным средствам

При регистрации обременения ценных бумаг залогом ценные бумаги должны быть переведены на раздел «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги», если предметом залога являются корпоративные ценные бумаги, субфедеральные или муниципальные облигационные займы, прочие ценные бумаги, либо на раздел «Блокировано в залоге», если предметом залога являются федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России. В ходе исполнения операции регистрации обременения ценных бумаг залогом открывается соответствующий залоговый раздел и осуществляется перевод ценных бумаг, являющихся предметом залога, в этот раздел.

С расчетами по денежным средствам

Расчеты проходят через кредитные организации, с которыми НДЦ заключил соответствующие договоры (далее – Расчетные организации). Поручения депо на регистрацию (прекращение) обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам исполняются только при условии получения от Расчетной организации уведомления об исполнении платежного поручения.

Особенности регистрации обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам описаны в п. 3.7.4. Порядка взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ.

С оказанием комплекса сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств

Регистрация обременения ценных бумаг залогом с оказанием НДЦ услуг по мониторингу обеспечения обязательств осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, в раздел «Блокировано в залоге. Учет обязательств» счета депо депонента-залогодателя с обязательным приложением к встречным поручениям депонента-залогодателя и депонента-залогодержателя анкеты сделки по форме АА017.

В анкете сделки указываются ценные бумаги, являющиеся предметом залога и по которым залогодатель и залогодержатель задают дисконт и максимальную стоимость обеспечения. Если перечень ценных бумаг не заполнен ни по одной ценной бумаге, расчеты обязательств осуществляются на основе данных, установленных НДЦ: по ликвидным ценным бумагам дисконт при переоценке обеспечения обязательств – 50%, дисконт при отступном – 15%, по остальным ценным бумагам – 100%. Максимальная стоимость при этом не ограничивается.

Под ликвидными ценными бумагами понимаются ценные бумаги, соответствующие требованиям Правил допуска, предъявляемым к ценным бумагам, включенным в Котировальный лист ММВБ 1 уровня.

Особенности оказания НДЦ сопутствующих услуг по мониторингу обеспечения обязательств описаны в п. 3.7.7 Порядка взаимодействия НДЦ и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ.

Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.

Версия для печати