1. Общие вопросы

ВОПРОС: Не меняется статус "Состояние документа" после получения отчета о принятии списка

ОТВЕТ: По результатам проверки и исполнения распоряжения RF005 в НДЦ Депонентам предоставляется отчет об исполнении операции "Регистрация списка / изменения списка владельцев ценных бумаг" по форме AS062 и протокол проверки по форме GS062, после получения последнего отчета статус «Состояние документа» должен измениться.

ВОПРОС: В Описи отправленных документов запрос по Газпрому помещается в "Отчеты об операциях по поручениям депо", а хорошо бы в "Запросы на предоставление списков владельцев".

ОТВЕТ: В следующих версиях ПО «Луч» изменения будут внесены.

ВОПРОС: Возможно ли реализовать печать списка ошибок, который формируется при проверке распоряжения на регистрацию списка владельцев?

ОТВЕТ: В версии 4.0.4 на форме с перечнем ошибок добавлена кнопка "Копировать", по которой список ошибок будет копироваться в  буфер обмена. Потом его можно вставить, например, в Word-файл и распечатать.

ВОПРОС*: Будет ли опубликован образец сопроводительного письма, подтверждающий налоговое освобождение для нерезидентов, которое будет предоставлено НДЦ для передачи в "Драгу"?

ОТВЕТ: Сопроводительное письмо готовится в произвольной форме и вместе с документами, подтверждающими право на налоговые льготы, предоставляются в НДЦ (для последующей передачи в ЗАО «СР-ДРАГа»)

Вверх

2. Импорт реквизитов в Справочник ПО "Луч" и списка в распоряжение по 62 операции

ВОПРОС: При импорте из "Редактора списка владельцев ЦБ" возникла такая проблема: пишет, что неверно указана дата. Импорт на этом прекращается.

ОТВЕТ: Проблема в формате даты, указанном в региональных настройках DD/MM/YYYY. В версии ПО «Луч» 4.0.3 импорт исправлен на любой формат. Но чтобы проблема не повторилась, установите формат даты DD.MM.YYYY (разделитель - точка, а не слэш). 

ВОПРОС: Были импортированы данные по клиентам из cds –файла в Справочник «Реквизиты…». В справочнике были изменены данные, в том числе счета клиента. Почему после импорта списка из dbf-файла с теми же клиентами при обновлении данных списка из справочника (кнопка "Обновить из справочника") появляется предупреждение «Не обновлены данные по СЧЕТАМ следующих клиентов по причине отсутствия счета в справочнике» и далее список клиентов?

ВОПРОС: Если нам удобно вести базу данных по клиентам в своем ПО, то каким образом  можно в Справочник Луча добавить одного нового клиента?

ВОПРОС: Если закачать список владельцев из ПО "Редактор списка владельцев" (dbf –файл) в формируемый список в "ЛУЧе", то будет ли перенесено количество ЦБ принадлежащее каждому клиенту?

ВОПРОС: Почему при импорте списка владельцев ценных бумаг из dbf-файл, сформированного в соответствии с форматом, требуемым НДЦ (в своем ПО или в ПО "Редактор списка владельцев")  не выгружаются данные с банковскими реквизитами.

1. Если в этом поле указано НП "НДЦ" или НП "Национальный депозитарный центр", тогда при импорте списка в ЛУЧ банковские реквизиты не выгружаются. Поскольку формат собираемого списка по Газпрому предусматривает обязательное перечисление средств непосредственно владельцу ЦБ, то в поле "Получатель денежных средств"  должен быть указан владелец ЦБ. 
2. Если в поле "Получатель денежных средств" указано значение отличное от НДЦ или <пусто>, тогда банковские реквизиты загружаются в ЛУЧ. Если этого не происходит, то возможно dbf-файл с ошибками.

Вы можете предоставить данный файл нашим специалистам для его проверки.

Вверх

3. Справочник «Реквизиты клиентов/владельцев»: заполнение полей, ошибки

ВОПРОС: При  сохранении данных в окне "Клиент/владелец ценных бумаг" выдается ошибка "У клиента  "........."  совпадает ИНН с клиентом ........ (далее приводится перечень клиентов, имеющих другие коды). Это совершенно нормальная ситуация, т.к. на имя данного клиента в нашем депозитарии открыто несколько счетов, в т.ч. разных типов.

Если по клиенту «К» необходимо вести раздельные Анкеты (например, если по разным типам счетов клиент «К» имеет разные коды), то на ошибки УРМД  «ЛУЧ»  можно не обращать внимания – это просто информация для пользователя.

Мы внесем изменения в интерфейс отображения ошибок в новых версиях.

ВОПРОС: Почему в случае не заполнения полей «Желательных для заполнения» фиксируется ошибка по владельцам ценных бумаг.

ОТВЕТ: В случае не заполнения полей «Желательных для заполнения» фиксируется некритичная ошибка. Т.е. данные по клиенту передаются регистратору, но обращается внимание на то, что, не указанные Вами сведения эмитент может затребовать повторно.

ВОПРОС: Почему возникает ошибка "Не допускается перечисление средств лицу, отличному от владельца ценных бумаг"

Требование о перечислении дохода владельцу ценных бумаг исходит от Газпромбанка.

ВОПРОС: Если на счете Управляющей компании учитываются ценные бумаги, принадлежащие ПИФу, то каким образом это возможно отразить в программе,  учитывая то, что эмитент не должен взимать налог с ценных бумаг, которые принадлежат ПИФу?

- в Анкете управляющей компании в поле "Категория налогоплательщика" (блок "Дополнительная информация для акций ОАО "Газпром") указать категорию 7 -"Управляющая компания, на счете которой хранятся акции, принадлежащие ПИФу";

- при описании счета УК (тип счета 03) в поле "Название объекта доверительного управления" указать наименование ПИФа. При включении в список УК со счетом 03 наименование ПИФа автоматически добавится к наименованию УК и к наименованию получателя платежа.

То, что ПИФ, не будучи юридическим лицом, не является плательщиком налога на прибыль организаций,  а значит и прирост имущества ПИФа, в том числе в виде  дивидендов, налогом на прибыль не облагается, должно быть документально подтверждено.   Поэтому необходимо предоставить нотариально заверенные копии документов, подтверждающих налоговые льготы:

1. Правил доверительного управления ПИФом.
2. Лицензии на осуществление деятельности спец. депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов. 
3. Справки о включении ценных бумаг в активы паевого инвестиционного фонда.

 и передать их в НДЦ или ЗАО "СР-ДРАГа"..

ВОПРОС: Если у клиента данные только о свидетельстве, выданном МРП, а  ОГРН нет, что делать?

ВОПРОС: Поле ОГРН заполнено, регистрационный документ указан, а в списке ошибок появляется ошибка «Необходимо указать документ о присвоении ОГРН с типом OGRN или REGN.

ОТВЕТ: Ошибка возникает при отсутствии в блоке «Удостоверяющие документы» документа OGRN или REGN. Только в этих документах есть запрашиваемая ЗАО «СР-ДРАГа» информация о дате выдачи ОГРН и наименовании регистрирующего органа, выдавшего свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ. Необходимо добавить один из этих документов, даже если уже указаны иные регистрационные документы, лицензия.

ВОПРОС*: Возможно ли указание почтовых реквизитов и контактных лиц нерезидентов на английском языке, если Да, то не противоречит ли это требованиям "Драги"?

ОТВЕТ: Указание данных по нерезидентам с использование латиницы или на английском языке не противоречит требованиям ЗАО «СР-ДРАГа». Однако, обращаем Ваше внимание, что  в соответствии с пунктом 3 ст. 51   Федерального Закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ необходимо указывать почтовый адрес лица в Российской Федерации, по которому будет направлено сообщение о проведении общего собрания акционеров, а также бюллетени для голосования (в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования) и отчет об итогах голосования.

Вверх

4. О заполнении банковских реквизитов

ВОПРОС: В форме банковских реквизитов вашей программы нет поля для указания лицевого счета, а в нашем банке (как и во многих других) средства физического лица хранятся на лицевом счете, который является частью единственного расчетного счета.

ВОПРОС: При получении доходов физлицом через Сбербанк поле " Счет получателя" маловато, номер счет Сбербанка состоит из 24 знаков, среди которых несколько точек, которые вставить в это поле проблематично.

ВОПРОС: Где указывать счет нерезидента?

ОТВЕТ: Перечень полей в блоке банковских реквизитов определен форматами ПАРТАД и ДРАГа. Информацию о лицевом счете или счете нерезидента в зарубежном банке указывается в поле «Необходимое дополнение в назначении платежа».В ближайшее время, после согласования с ДРАГа, будут даны дополнительные разъяснения об особенностях заполнения банковских реквизитов.

ВОПРОС: На закладке "Банковские реквизиты получателя" выделено поле ИНН получателя как обязательное, но у некоторых физ. лиц ИНН нет, Можно ли пропускать эту ошибку, т.к. ИНН в Газпроме для физ.лиц не обязательное требование.

ОТВЕТ: Да можно, в шаблоне списка поле отмечено как необязательное. Обсудим в НДЦ и возможно в следующих версиях в справочнике сделаем поле не обязательным.

ВОПРОС: Какие банковские реквизиты указывать для выплаты доходов по акциям ОАО "Газпром", если наш клиент доверительный управляющий? Реквизиты клиента доверительного управляющего или самого доверительного управляющего?

ОТВЕТ: В соответствии с информацией, полученной от платежного агента АБ «Газпромбанк», выплаты доходов будут производиться непосредственно по реквизитам доверительного управляющего.

Вверх

5. Формирование дораскрытия

ВОПРОС: При создании поручения с назначением "Дораскрытие", при  работе в папке  "Изменение данных" были проведены изменения анкетных данных владельца в Справочнике. Однако после сохранения справочника, в списке измененные анкетные данные не отразились.

ОТВЕТ: Это происходит, если в форме «Включение клиента в список. Изменение данных» на закладке «Выбор клиента» для анкетных данных не нажата кнопка  "Из справочника".

Более подробно о дораскрытии смотрите в Руководстве по спискам.

ВОПРОС: Чем изменение списка через «Замену» отличается от «Удалить» и добавить в папку «Дораскрытие…»?

ОТВЕТ: При добавлении клиентов через замену в отличие от второго способа обеспечивается преемственность изменений зарегистрированного списка. Это особенно актуально при изменении списка уже отправленного регистратору.

ВОПРОС*: Для регистрации дораскрытия списка владельцев, формируем распоряжение на операцию «Регистрация списка/изменения списка владельцев ценных бумаг» форма RF005 (код 62,  назначение AMND) по одному клиенту физическому лицу. Протокол проверки распоряжения GS062 показывает ошибку «Неверно указан код заменяемого/удаляемого владельца…….».

ОТВЕТ: Данная проблема была решена в новой версии ПО УРМД «Луч». Вы должны скачать обновление (версия не ниже 4.1.2), после чего связаться с Клиентским отделом (КО) и запросить повторную рассылку предыдущего исполненного распоряжения RF005.

Вверх

6. Отчеты об исполнении /неисполнении распоряжения, протокол GS062

ВОПРОС: По отправленному списку владельцев пришел отчет, в котором были указаны следующие критичные ошибки:

Поле ИНН у нерезидента - код ошибки 201,

Поле Получатель - код ошибки 203,

При этом реквизиты депонента и получателя совпадают. Что делать в этом случае, если никаких других реквизитов у физиков нерезидентов НЕТ?

Поле "Получатель" - ошибка 203 критичная ошибка, не заполнено обязательное к заполнению поле. Это поле должно быть заполнено в случае указания банковских реквизитов, вне зависимости от совпадения депонента и получателя.

Если совпадает получатель и депонент, в поле "Получатель" необходимо указать наименование депонента.

ВОПРОС: 21/04/06 отправлен список на раскрытие владельцев по акциям ОАО "Газпром", список был принят НДЦ и получен отчет о принятии. 24/04/06 был отправлен список из клиентов на оставшееся нераскрытое кол-во ЦБ. Второй список так же был принят НДЦ и получен отчет, в котором, информация, предоставленная в первом списке, оказалась в нераскрытых данных.

Для добавления владельцев в зарегистрированный в НДЦ список ранее, необходимо сформировать распоряжение с назначением "AMND".

Вверх

7. Об ошибках ПО

ВОПРОС: При добавлении клиентов в список владельцев общий остаток по раскрытым бумагам считается неверно.

ВОПРОС: При попытке завести в Справочнике нового клиента, возникает ошибка, приводящая к аварийному закрытию ПО.

При возникновении повторной ошибки просим связаться с Нашими специалистами.

* синим цветом выделены последние изменения от 25.07.2006

Вверх